貝特瑞：向特定對(duì)象發(fā)行股票獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)(2)

申請(qǐng)人補(bǔ)充披露：

（1）前次募集資金的使用情況

募集的資金用于補(bǔ)充公司的營(yíng)運(yùn)資金。該次募集資金實(shí)際使用情況如下：

注：2016年8月26日，公司向子公司貝特瑞納米增資140,160,000.00元，其中51,196,850.80元為該次募集的資金。截至2017年4月，貝特瑞納米已使用完畢上述140,160,000.00元增資款，具體使用情況如下：

單位：元

截至2016年8月末，上述募集資金已經(jīng)全部使用完畢，主要用于補(bǔ)充公司日常運(yùn)營(yíng)所需流動(dòng)資金（包括支付原材料采購(gòu)款、繳納稅款、補(bǔ)充子公司貝特瑞納米運(yùn)營(yíng)資金），不存在變更募集資金用途的情況。

本次募集資金投資項(xiàng)目均與申請(qǐng)人主營(yíng)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況相符。申請(qǐng)人承諾本次向特定對(duì)象發(fā)行股票所募集的資金將不會(huì)用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)或借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不會(huì)直接或者間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主營(yíng)業(yè)務(wù)的公司，不會(huì)用于股票及其他衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易；將不會(huì)通過(guò)質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途。

同時(shí)，申請(qǐng)人將嚴(yán)格按照股票發(fā)行方案中披露的募集資金用途使用募集資金，如涉及改變募集資金用途的情形，申請(qǐng)人將嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，在董事會(huì)審議后并經(jīng)監(jiān)事會(huì)明確發(fā)表同意意見(jiàn)后及時(shí)披露，并提交股東大會(huì)審議。

為進(jìn)一步嚴(yán)格保護(hù)申請(qǐng)人股東的利益，防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)方占用或挪用，申請(qǐng)人在2015年8月制定了《防范大股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用制度》，建立了嚴(yán)格的資金管理制度以規(guī)范關(guān)聯(lián)資金往來(lái)。同時(shí)，在《公司章程》中規(guī)定申請(qǐng)人的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害申請(qǐng)人利益。

（2）動(dòng)力電池正極材料產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目

申請(qǐng)人主營(yíng)業(yè)務(wù)為鋰離子電池正極材料和負(fù)極材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售。3萬(wàn)噸鋰離子動(dòng)力電池正極材料產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目（第一期）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本項(xiàng)目”）是申請(qǐng)人根據(jù)鋰離子電池材料行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)及申請(qǐng)人戰(zhàn)略發(fā)展布局確定的，是申請(qǐng)人對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)的補(bǔ)充、優(yōu)化和升級(jí)，與申請(qǐng)人當(dāng)前的主營(yíng)業(yè)務(wù)一致。目前，申請(qǐng)人是全球最主要的鋰離子電池負(fù)極材料供應(yīng)商之一，隨著申請(qǐng)人在正極材料產(chǎn)業(yè)鏈布局的打造完成，正極材料產(chǎn)能得到釋放，并積極將正極材料導(dǎo)入下游的優(yōu)質(zhì)客戶。2016年申請(qǐng)人的正極材料銷(xiāo)售收入達(dá)到62,287.31萬(wàn)元，較上年同期的14,372.56萬(wàn)元增長(zhǎng)333.38%，占營(yíng)業(yè)收入的比例由2015年度的9.58%上升至2016年度的29.17%，申請(qǐng)人在正極材料市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)一步提高。本項(xiàng)目建設(shè)完成后，將進(jìn)一步增強(qiáng)申請(qǐng)人在正極材料市場(chǎng)尤其是動(dòng)力電池正極材料市場(chǎng)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)申請(qǐng)人現(xiàn)有業(yè)務(wù)和戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)將起到重大的推動(dòng)作用，并將為申請(qǐng)人可持續(xù)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。因此，本項(xiàng)目屬于申請(qǐng)人現(xiàn)有業(yè)務(wù)的延伸和發(fā)展，與申請(qǐng)人主營(yíng)業(yè)務(wù)高度相關(guān)。

申請(qǐng)人具備3萬(wàn)噸鋰離子動(dòng)力電池正極材料產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目（第一期）建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理的能力和資源，具體體現(xiàn)在運(yùn)營(yíng)能力、技術(shù)實(shí)力和客戶資源3個(gè)方面。

①運(yùn)營(yíng)能力

目前，申請(qǐng)人在廣東省深圳市、廣東省惠州市、天津市、江蘇省常州市、黑龍江省雞西市、山西省陽(yáng)泉市等多個(gè)地方擁有生產(chǎn)型子公司，已具備管理較大資產(chǎn)及運(yùn)行較大投資項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和能力；同時(shí)，申請(qǐng)人擁有一支優(yōu)秀、穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，申請(qǐng)人中高層以上管理人員均擁有多年的鋰離子電池材料行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且管理團(tuán)隊(duì)較為穩(wěn)定，對(duì)市場(chǎng)和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)具有較強(qiáng)的前瞻把握能力。本次募集資金投資項(xiàng)目是對(duì)申請(qǐng)人現(xiàn)有業(yè)務(wù)的補(bǔ)充、優(yōu)化和升級(jí)，與申請(qǐng)人當(dāng)前的主營(yíng)業(yè)務(wù)方向一致，不涉及對(duì)新行業(yè)或新領(lǐng)域的投資，將能夠有效發(fā)揮申請(qǐng)人在行業(yè)中的運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，因此，優(yōu)秀的運(yùn)營(yíng)管理能力將為本項(xiàng)目的建設(shè)提供可靠的保障。

②技術(shù)實(shí)力

申請(qǐng)人擁有較強(qiáng)的技術(shù)研發(fā)實(shí)力并始終堅(jiān)持自主開(kāi)發(fā)，一直注重鋰離子電池材料行業(yè)相關(guān)技術(shù)的研發(fā)、沉淀和積累，經(jīng)過(guò)多年的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和研發(fā)投入，截至2016年年末，申請(qǐng)人共獲得165項(xiàng)專(zhuān)利，其中發(fā)明專(zhuān)利120項(xiàng)，2016年年末研發(fā)人員占總?cè)藬?shù)19.04%，主導(dǎo)或參與了行業(yè)中多項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的編制，研發(fā)的多項(xiàng)產(chǎn)品獲得過(guò)國(guó)家級(jí)、省、市重點(diǎn)新產(chǎn)品稱(chēng)號(hào)。申請(qǐng)人擁有國(guó)際一流的新能源技術(shù)研究院，并獲準(zhǔn)設(shè)立了“企業(yè)博士后工作站”、“廣東省新能源材料院士工作站”、“廣東省鋰離子動(dòng)力電池正負(fù)極材料工程實(shí)驗(yàn)室”、“廣東省綠色動(dòng)力電池負(fù)極材料工程技術(shù)研究中心”、“深圳聚合物微粒子合成及應(yīng)用工程實(shí)驗(yàn)室”、“深圳市新型儲(chǔ)能材料工程研究中心”、“國(guó)家企業(yè)技術(shù)中心”、“深圳市企業(yè)技術(shù)中心”等多個(gè)研究實(shí)驗(yàn)室和研發(fā)平臺(tái)。

申請(qǐng)人已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了高鎳三元正極材料（NCA）的量產(chǎn)和市場(chǎng)認(rèn)可，高鎳前驅(qū)體技術(shù)、材料合成、后處理技術(shù)處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位，在控制材料水分和pH等指標(biāo)方面也達(dá)到了國(guó)內(nèi)領(lǐng)先技術(shù)水平，同時(shí)擁有多項(xiàng)正極材料自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如《復(fù)合正極材料的制備方法》、《層狀三元正極材料及其制備方法》、《多元復(fù)合鋰離子電池正極材料及其制備方法》、《鋰離子電池高電壓正極材料的制備方法》等。因此，申請(qǐng)人強(qiáng)大的技術(shù)和研發(fā)實(shí)力將為本項(xiàng)目提供有力保障。

③客戶資源

申請(qǐng)人從2000年成立至今，經(jīng)過(guò)17年產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)沉淀、市場(chǎng)開(kāi)拓積累，形成了“貝特瑞”品牌負(fù)極材料全系列產(chǎn)品，品牌信譽(yù)度高，同時(shí)，申請(qǐng)人為全球最主要的鋰離子電池負(fù)極材料供應(yīng)商之一，申請(qǐng)人具備較強(qiáng)的市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)，全球主要的鋰離子電池制造商包括韓國(guó)的三星、LG，日本的松下、SONY以及中國(guó)的比亞迪、寧德時(shí)代、中航鋰電、國(guó)軒等均是申請(qǐng)人的客戶，且客戶對(duì)申請(qǐng)人產(chǎn)品的滿意度較高，合作關(guān)系穩(wěn)定。申請(qǐng)人的產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于動(dòng)力電池、消費(fèi)電子、儲(chǔ)能電池等領(lǐng)域，2016年申請(qǐng)人積極將正極材料導(dǎo)入下游的優(yōu)質(zhì)客戶，實(shí)現(xiàn)了正極材料銷(xiāo)售收入的大幅增長(zhǎng)。因此，優(yōu)質(zhì)的客戶資源將為本項(xiàng)目提供市場(chǎng)需求保障。

綜上，申請(qǐng)人具備3萬(wàn)噸鋰離子動(dòng)力電池正極材料產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目（第一期）建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理的能力和資源。

（3）補(bǔ)充流動(dòng)資金測(cè)算的合理性

以31.89%作為申請(qǐng)人2017年至2019年申請(qǐng)人的復(fù)合增長(zhǎng)率，稍高于29.3%，主要是基于申請(qǐng)人的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、動(dòng)力鋰電池材料市場(chǎng)及實(shí)際情況作出的預(yù)測(cè)，具體理由包括以下三點(diǎn)：

第一，申請(qǐng)人擁有較強(qiáng)技術(shù)儲(chǔ)備、行業(yè)領(lǐng)先的研發(fā)能力，能夠不斷地走在行業(yè)發(fā)展的前沿并引領(lǐng)行業(yè)的技術(shù)發(fā)展。根據(jù)IIT（日本工業(yè)研究院，定期發(fā)布全球鋰電池行業(yè)的相關(guān)報(bào)告），到2019年全球鋰電池市場(chǎng)規(guī)模將達(dá)到325億美元左右，而申請(qǐng)人已在動(dòng)力鋰電池正負(fù)極材料領(lǐng)域處于行業(yè)領(lǐng)先的水平。首先，在負(fù)極材料領(lǐng)域，申請(qǐng)人作為全球最主要的鋰離子電池負(fù)極材料供應(yīng)商，市場(chǎng)占有率全球第一，約為25%左右，擁有負(fù)極材料完整價(jià)值產(chǎn)業(yè)鏈，同時(shí)憑借在負(fù)極材料領(lǐng)域技術(shù)領(lǐng)先地位，申請(qǐng)人硅碳負(fù)極的研發(fā)和生產(chǎn)也一直處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平，在2013年通過(guò)三星認(rèn)證之后，2016年申請(qǐng)人的硅基負(fù)極材料產(chǎn)量和銷(xiāo)量進(jìn)一步提升。硅碳負(fù)極作為新型鋰離子電池負(fù)極材料，也是動(dòng)力電池負(fù)極材料未來(lái)的發(fā)展方向，隨著當(dāng)前松下已經(jīng)實(shí)現(xiàn)含硅碳負(fù)極材料電池的量產(chǎn)，同時(shí)特斯拉已經(jīng)將硅碳負(fù)極應(yīng)用于車(chē)用動(dòng)力電池，硅碳負(fù)極材料未來(lái)應(yīng)用前景持續(xù)向好。其次，在正極材料領(lǐng)域，隨著申請(qǐng)人在2016年進(jìn)一步積極穩(wěn)妥地完善正極材料產(chǎn)業(yè)鏈的布局，申請(qǐng)人是國(guó)內(nèi)少量同時(shí)具備磷酸鐵鋰和三元材料生產(chǎn)能力的企業(yè)，也是國(guó)內(nèi)少有的能夠?qū)崿F(xiàn)NCA三元材料產(chǎn)業(yè)化的企業(yè)之一，NCA技術(shù)實(shí)力同樣處于行業(yè)領(lǐng)先水平，目前已實(shí)現(xiàn)向松下、卓能股份等客戶銷(xiāo)售，而在能量密度上具有優(yōu)勢(shì)的三元材料將是動(dòng)力鋰電池正極材料未來(lái)的發(fā)展方向，預(yù)計(jì)未來(lái)5年三元電池復(fù)合增速高達(dá)56.1%。申請(qǐng)人在動(dòng)力鋰電池方向的技術(shù)儲(chǔ)備、強(qiáng)大的研發(fā)能力，均對(duì)申請(qǐng)人在未來(lái)幾年在新能源汽車(chē)動(dòng)力鋰電池材料市場(chǎng)繼續(xù)保持領(lǐng)先地位打下了基礎(chǔ)，同時(shí)，隨著申請(qǐng)人對(duì)傳統(tǒng)3C等鋰電池材料市場(chǎng)的鞏固，申請(qǐng)人在鋰電池正極、負(fù)極材料市場(chǎng)占有率將進(jìn)一步提升。

第二，申請(qǐng)人擁有優(yōu)質(zhì)的客戶資源，能夠?qū)ι暾?qǐng)人正極材料市場(chǎng)的開(kāi)拓起到強(qiáng)有力的促進(jìn)作用，并以較高的增長(zhǎng)速度提升申請(qǐng)人正極材料的銷(xiāo)售量。全球主要的鋰離子電池制造商包括韓國(guó)的三星、LG，日本的松下、SONY以及中國(guó)的比亞迪、寧德時(shí)代、中航鋰電、國(guó)軒等均是申請(qǐng)人的客戶，且客戶對(duì)申請(qǐng)人產(chǎn)品的滿意度較高，合作關(guān)系穩(wěn)定。憑借申請(qǐng)人在負(fù)極材料領(lǐng)域的客戶優(yōu)勢(shì)，2015年起，申請(qǐng)人迅速將正極材料導(dǎo)入鋰電大客戶供應(yīng)體系，并取得較大的突破，隨著申請(qǐng)人進(jìn)一步積極穩(wěn)妥地完善正極材料產(chǎn)業(yè)鏈的布局，未來(lái)申請(qǐng)人的正極材料銷(xiāo)售額將會(huì)大幅提升。

第三，以31.89%作為申請(qǐng)人2017年至2019年的營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率，到2019年，申請(qǐng)人的營(yíng)業(yè)收入將達(dá)到49億元左右。根據(jù)IIT（日本工業(yè)研究院，定期發(fā)布全球鋰電池行業(yè)的相關(guān)報(bào)告），到2019年全球鋰電池市場(chǎng)規(guī)模將達(dá)到325億美元左右，以2017年6月7日人民幣匯率6.7858元為測(cè)算依據(jù)，市場(chǎng)規(guī)模將達(dá)到2,205億元左右。以鋰離子動(dòng)力電池的成本結(jié)構(gòu)為例，動(dòng)力鋰電的材料成本占比接近75%，其中正極材料成本占比約28%，占比最大，負(fù)極材料成本約為7%。到2019年全球鋰電池正極材料、負(fù)極材料市場(chǎng)規(guī)模將分別達(dá)到624億元左右、152億元左右。而申請(qǐng)人負(fù)極材料的全球市場(chǎng)占有率約在25%左右，同時(shí)，鑒于申請(qǐng)人2016年度正極材料銷(xiāo)售收入達(dá)到6.23億元，較2015年增長(zhǎng)333.38%，且技術(shù)儲(chǔ)備行業(yè)領(lǐng)先，未來(lái)將保持持續(xù)增長(zhǎng)。因此，預(yù)計(jì)申請(qǐng)人2019年?duì)I業(yè)收入達(dá)到49億元具有可實(shí)現(xiàn)性。

鑒于新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及申請(qǐng)人在鋰電池正極材料、負(fù)極材料產(chǎn)業(yè)的布局，在綜合考慮了市場(chǎng)需求和自身生產(chǎn)能力之后，綜合判斷2017年-2019年申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)收入整體31.89%左右的增長(zhǎng)率是較為合理的。因此，在測(cè)算未來(lái)流動(dòng)資金缺口時(shí)，選取31.89%作為未來(lái)收入預(yù)計(jì)增長(zhǎng)率進(jìn)行計(jì)算。

主辦券商和會(huì)計(jì)師認(rèn)為，申請(qǐng)人前次募集資金已經(jīng)全部使用完畢，主要用于補(bǔ)充公司日常運(yùn)營(yíng)所需流動(dòng)資金；申請(qǐng)人上述保證募集資金按計(jì)劃合理使用，防止用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，直接或間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司的相關(guān)措施符合《掛牌公司股票發(fā)行常見(jiàn)問(wèn)題解答（三）——募集資金管理、認(rèn)購(gòu)協(xié)議中特殊條款、特殊類(lèi)型掛牌公司融資》的相關(guān)規(guī)定，并已在定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)中補(bǔ)充披露相應(yīng)內(nèi)容；申請(qǐng)人在募集資金的使用和管理方面符合《掛牌公司股票發(fā)行常見(jiàn)問(wèn)題解答（三）——募集資金管理、認(rèn)購(gòu)協(xié)議中特殊條款、特殊類(lèi)型掛牌公司融資》的規(guī)定，并已在定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)中補(bǔ)充披露相應(yīng)內(nèi)容；申請(qǐng)人本次募集資金投資項(xiàng)目—3萬(wàn)噸鋰離子動(dòng)力電池正極材料產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目（第一期）與申請(qǐng)人當(dāng)前的主營(yíng)業(yè)務(wù)一致，并且具備建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理的能力和資源；申請(qǐng)人補(bǔ)充流動(dòng)資金測(cè)算假設(shè)合理，并且考慮了市場(chǎng)需求和自身的生產(chǎn)能力，與實(shí)際資金需求量匹配。并已在定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)中補(bǔ)充披露相應(yīng)內(nèi)容。

　　（三）關(guān)于實(shí)際控制人

審核中關(guān)注到，申請(qǐng)材料顯示，申請(qǐng)人披露實(shí)際控制人為中國(guó)寶安集團(tuán)股份有限公司。申請(qǐng)人沒(méi)有將實(shí)際控制人披露至自然人或國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)。對(duì)此，要求申請(qǐng)人補(bǔ)充披露實(shí)際控制人的情況至自然人或國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)，以及是否需要履行國(guó)有資產(chǎn)相關(guān)評(píng)估、備案、審批等程序。請(qǐng)主辦券商、律師依據(jù)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)管理規(guī)定和申請(qǐng)人股權(quán)機(jī)構(gòu)核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。

申請(qǐng)人補(bǔ)充披露：

（1）實(shí)際控制人情況

根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司頒布的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》，掛牌公司的“實(shí)際控制人”是指通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠支配、實(shí)際支配公司行為的自然人、法人或者其他組織。“控制”是指有權(quán)決定一個(gè)公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)政策，并能據(jù)以從該公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中獲取利益。有下列情形之一的，為擁有掛牌公司控制權(quán)：（1）為掛牌公司持股50%以上的控股股東；（2）可以實(shí)際支配掛牌公司股份表決權(quán)超過(guò)30%；（3）通過(guò)實(shí)際支配掛牌公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任；（4）依其可實(shí)際支配的掛牌公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他情形。

截至本次股東大會(huì)的股權(quán)登記日2017年3月31日，中國(guó)寶安直接和間接持有申請(qǐng)人84.76%的股份，擁有申請(qǐng)人84.76%股份的表決權(quán)。同時(shí)，根據(jù)中國(guó)寶安歷次公告的年度報(bào)告和中期報(bào)告，中國(guó)寶安沒(méi)有實(shí)際控制人，因此，申請(qǐng)人的實(shí)際控制人為中國(guó)寶安。

中國(guó)寶安為在深圳證券交易所主板上市的公司（股票代碼：000009.SZ）。根據(jù)《中國(guó)寶安集團(tuán)股份有限公司2017年第一季度報(bào)告》的披露，截至2017年3月31日，中國(guó)寶安的前十大股東持股情況如下：

（2）本次股票發(fā)行無(wú)需履行國(guó)有資產(chǎn)相關(guān)評(píng)估、備案、審批等程序

申請(qǐng)人的實(shí)際控制人為中國(guó)寶安，中國(guó)寶安為在深圳證券交易所主板上市的公司，根據(jù)《中國(guó)寶安集團(tuán)股份有限公司2017年第一季度報(bào)告》的披露，截至2017年3月31日，中國(guó)寶安的第一大股東為深圳市富安控股有限公司，股東性質(zhì)為境內(nèi)非國(guó)有法人。此外，根據(jù)中國(guó)寶安披露的相關(guān)公告，中國(guó)寶安無(wú)控股股東和實(shí)際控制人。因此，中國(guó)寶安不屬于國(guó)有企業(yè)、國(guó)有控股企業(yè)或國(guó)有實(shí)際控制企業(yè)，申請(qǐng)人亦不屬于國(guó)有企業(yè)、國(guó)有控股企業(yè)或國(guó)有實(shí)際控制企業(yè)。

因此，本次股票發(fā)行無(wú)需履行國(guó)有資產(chǎn)相關(guān)評(píng)估、備案、審批等程序。

主辦券商、律師認(rèn)為，申請(qǐng)人的實(shí)際控制人為中國(guó)寶安，同時(shí)中國(guó)寶安沒(méi)有控股股東和實(shí)際控制人，因此申請(qǐng)人無(wú)法追溯其實(shí)際控制人至自然人或國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)；申請(qǐng)人本次股票發(fā)行無(wú)需履行國(guó)有資產(chǎn)相關(guān)評(píng)估、備案、審批等程序。

　　（四）關(guān)于項(xiàng)目負(fù)責(zé)人被立案調(diào)查

審核中關(guān)注到，主辦券商項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人余洋被我會(huì)立案調(diào)查。對(duì)此，要求主辦券商、律師核查主辦券商項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人余洋被我會(huì)立案調(diào)查的后續(xù)進(jìn)展情況，是否影響其作為項(xiàng)目小組成員的適格性，并發(fā)表明確意見(jiàn)。